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债券的发行人可以是（）。多选题 (3 分) 3分 A.公司 B.个人 C.政府 D.金融机构

下列关于虚假陈述行为的规则与免责事由的说法中,正确的是( )。·专业中介服务机构及其直接责任人违反《证券法》的规定虚假陈述,给投资人造成损失的,就其负有责任的部分承担赔偿责任。但有证据证明无过错的,应予免责·发起人、发行人或者上市公司对其虚假陈述给投资人造成的损失承担民事赔偿责任。·证券承销商、证券上市推荐人对虚假陈述给投资人造成的损失承担赔偿责任。但有证据证明无过错的,应予免责·实际控制人操纵发行人或者上市公司违反证券法律规定,以发行人或者上市公司名义虚假陈述并给投资人造成损失的,必须由上市公司承担赔偿

金融资产是具有现实价格和未来估价的金融工具的总称。因金融工具只对其持有者才构成金融资产，对其发行人来讲则不构成金融资产故金融资产是不具有明确权利归属关系的金融工具。（）

下列选项中，（）指的是某一股票、公司债券以及国务院依法认定的其他可交易的债券持有者。

下列选项中，（）是指为筹措资金而发行证券的政府、金融机构、股份公司、非公司制企业等。

可转换债券是可按照发行时约定的条件将债券转换成公司普通股票的债券。可转换债券持有人（）在一定条件下将债券回售给发行人的权利。

关于《证券法》规定的信息披露制度，下列表述错误的是（）。单选题 (5 分) 5分 A.信息披露制度仅适用于证券发行阶段。 B.发行人及其他信息披露义务人应当及时依法履行信息披露义务 C.披露的信息，应当真实、准确、完整，简明清晰，通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 D.信息披露义务人披露的信息应当同时向所有投资者披露，不得提前向任何单位和个人泄露

在公司债信托中，信托公司要对举债公司进行（）调查多选题 (2 分) 2分 A.举债公司是否与信托公司关系密切 B.审核发行人的条件是否合法 C.核实举债企业的抵押物是不是可以转让、处理、拍卖低债的财产权 D.调查举债公司经营业绩、资信水平、还款能力等

公开发行的证券可以在哪里进行交易操作

公开发行证券和公开发行股票的区别是什么

证券发行保荐制度是指发行人在发行股票和可转换为股票的公司债券前，为保证所发行证券的质量，聘请具有保荐资格的机构对拟发行证券的合法性、合规性和相应的发行条件和程序进行把关，力求证券发行活动符合《证券法》的规定。（） A、√B、×

证券承销是指具有证券承销资格的证券公司依法经与证券发行人约定，为证券发行人利益向投资者发行证券的行为。根据证券法规定，证券承销的种类主要包括（） A、证券代理B、证券代销C、证券包销D、承销团承销

下列关于保荐制度的选项错误的是（） A、保荐制度的核心，在于保证发行人申请文件和信息披露资料的真实性，落实证券公司及其从业人员的责任B、保荐制度有利于发挥保荐机构的客观、中立、专业优势，有利于确保发行人的质量，促使证券市场健康有序发展C、保荐人应当遵守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查，督导发行人规范运作D、保荐制度主要包括保荐人和保荐行为两项主要内容

证券发行是创设证券权利的复杂行为，包括着劝导投资、投资者认购、发行人分配证券、接受资金和交付证券在内的各项行为。证券发行一般包括证券的（） A、劝导、认购与分配B、劝导、分配、接受和交付C、募集、制作、接受和交付D、募集、制作与交付

（）不是证券发行市场的参与主体。单选题 (4 分) 4分 A.证监会 B.证券发行人 C.证券投资者 D.证券中介机构

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